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        北京物流信息聯盟

        【活動】快來試試!中期協微信有獎答題2月測試嘗鮮版

        中期協發布 2021-10-06 09:24:32

        各位同仁!在“撐合法期貨保護傘 做合格期貨投資人”微信答題活動正式啟動前,中國期貨業協會特于2月先行開放測試嘗鮮版,只要參與,便有機會贏取獎品。

        活動測試嘗鮮期獎品為“獨家定制德國工藝帶LED燈晴雨傘”,測試從本周二開始。題目來源為中國證監會和中國期貨業協會近期發布的一些法規及自律規則如《期貨公司監督管理辦法》、資管業務和風險管理公司業務的自律規則,以及其它相關內容。測試期間中獎率翻倍,歡迎大家參與!



        本期獎品設置


        參與步驟說明


        STEP1

        參與者打開微信答題頁面查看題目之后,回到公眾號,先輸入推薦機構簡稱機構簡稱見附錄2,如推薦機構非中期協會員單位或無單位,可填寫中期協”)。


        STEP2

        填寫匹配后,系統會自動給出提示:“請輸入您的答案選項(按答題順序依次輸入三個字母選項答案,大小寫均可)”,輸入答案后,如答題全部正確即可進入“刮刮卡”抽獎環節。


        STEP3

        中獎者需在中獎頁面填寫手機、微信號等個人信息,并按“中獎:真實姓名+手機號+郵寄地址+推薦機構”的格式回復至“中期協發布”公眾號,答題期內回復均有效,未按該格式的一律視為無效。




        活動注意事項

        1.每個微信號每期只能參與一次答題;
        2.參與者必須按照輸入推薦機構→ 輸入正確答案 → 抽獎的順序進行,如不按步驟和填寫規范,抽獎結果無效。
        3.推薦單位簡稱、答題材料均可在活動頁面查找;

        4.參與者回復指令后,如果系統無反應,可再嘗試發一次;

        5.中獎者信息會在下一期活動微信中公布。

        此活動最終解釋權歸中國期貨業協會所有!




        本期題目

        1. 期貨公司申請登記期貨資產管理業務時凈資本不低于:

        A.人民幣5000萬元;

        B.人民幣3億元;

        C.人民幣1億元

        2. 期貨公司或子公司的資產管理計劃資產與其自有資產、不同資產管理計劃的資產,應當:

        A.共同核算

        B.聯合計帳

        C.相互獨立


        3.下列說法錯誤的是:

        A. 期貨公司與其專門從事資產管理業務的子公司可以同時經營資產管理業務。

        B. 期貨公司不能與其專門從事資產管理業務的子公司同時經營資產管理業務。

        C. 期貨公司的子公司如專門從事資產管理業務,期貨公司不能再經營資產管理業務。


        溫馨提示:本期答題截止時間為2015年2月6日零點,題目答案請在《期貨公司資產管理業務管理規則(試行)》原文中尋找)



        附錄1:《期貨公司資產管理業務管理規則(試行)》


        導讀:《期貨公司資產管理業務管理規則(試行)》(以下簡稱“《管理規則》”)是落實《國務院關于進一步促進資本市場健康發展的若干意見》和《關于進一步推進期貨經營機構創新發展的意見》的又一項重要舉措,充分體現了中國證監會落實簡政放權和推進監管轉型的精神,將為期貨公司的創新發展打開新的空間。


        根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》(以下簡稱“《私募辦法》”)和《期貨公司監督管理辦法》(以下簡稱“《公司辦法》”),按照“放松管制、加強監管”的指導思想,協會制定了《管理規則》,對期貨公司開展資產管理業務進行自律規范。


        一是降低準入門檻,擴大試點范圍?!豆芾硪巹t》規定,申請登記時期貨公司凈資本不低于人民幣1億元,最近一次期貨公司分類監管評級不低于C類C級,較《期貨公司資產管理業務試點辦法》大為降低。同時,《管理規則》放開了“一對多”業務,期貨公司可以開發更加豐富的資產管理產品,加快拓展業務規模,進一步滿足投資者的多元化需求。


        二是強化事中、事后監管。根據《公司辦法》,期貨公司開展資產管理業務不再設行政許可,采取登記備案制,由協會負責期貨公司資產管理業務的登記備案和日常自律管理。因此,《管理規則》明確了期貨公司開展資管業務的條件,只要符合條件,都依法予以登記備案。在放松管制的同時,《管理規則》重點在產品開發、銷售、運作等方面明確了保護投資者合法權益和風險防范控制的監管底線,并強調加強日常檢查和自律懲戒力度。


        三是加強信息共享與監管協作。資產管理業務作為期貨公司的一項業務,應當接受協會的自律管理。同時,按照證監會關于私募產品統一備案和監測的要求,期貨公司及其子公司資產管理計劃,作為私募性質的產品,需要通過中國證券投資基金業協會私募基金登記備案系統進行備案?!豆芾硪巹t》強調,協會在中國證監會的指導和監督下,與證監會有關部門、單位以及行業自律組織建立信息共享和監管協作聯動機制。


        《管理規則》共計6章53條,主要包括以下內容:一是規定了制定依據、適用范圍、業務類型、展業原則和監督管理等內容;二是規定了登記條件、不同登記主體的登記材料及審查、產品和人員備案等內容;三是規定期貨公司或子公司作為資產管理人應盡的職責、合格投資者、投資范圍、強制托管、禁止行為等業務規范;四是規定了期貨公司或子公司在內部控制方面和風險管理方面的具體要求,切實防范利益沖突和利益輸送;五是規定了自律管理的手段、方式等,細化了自律管理措施,強調了監管協作。


        《管理規則》生效后,協會即開始受理期貨公司的資產管理業務登記備案申請。


        規則全文:

        期貨公司資產管理業務管理規則(試行)

        第一章 總 則

        第一條 為適應期貨公司資產管理業務發展的需要,進一步推進和規范期貨公司資產管理業務的開展,保護客戶合法權益,根據《期貨公司監督管理辦法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》、《中國期貨業協會章程》等有關規定,制定本規則。


        第二條 期貨公司及其依法設立的專門從事資產管理業務的子公司(以下簡稱子公司)在中華人民共和國境內非公開募集資金或者接受財產委托設立資產管理計劃并擔任資產管理人,根據資產管理合同的約定,為資產委托人的利益進行投資活動,適用本規則。


        第三條 期貨公司及子公司從事資產管理業務包括為單一客戶辦理資產管理業務和為特定多個客戶辦理資產管理業務。


        第四條 從事資產管理業務,應當遵循自愿、公平、誠實信用原則,維護正常市場秩序,恪守職責,履行謹慎勤勉的義務,保護資產委托人的合法權益。
        資產委托人應當獨立承擔投資風險,確保投資資金來源合法,不得非法匯集他人資金。

        第五條 中國期貨業協會(以下簡稱協會)依據法律、行政法規、中國證監會的規定和協會的自律規則,對期貨公司及子公司開展資產管理業務進行自律管理。
        期貨公司及其子公司設立的資產管理計劃應當通過中國證券投資基金業協會私募基金登記備案系統進行備案。

        第六條 協會對期貨公司及子公司的自律管理接受中國證監會的指導和監督,并與相關監管機構和自律組織建立監管協作和信息共享機制。


        第二章 登記備案


        第七條 期貨公司或子公司開展資產管理業務應當向協會履行登記手續。


        第八條 期貨公司申請登記期貨資產管理業務,應當符合下列條件:
        (一)申請登記時期貨公司凈資本不低于人民幣1億元;
        (二)申請日前6個月的期貨公司風險監管指標持續符合監管要求;
        (三)最近一次期貨公司分類監管評級不低于C類C級;
        (四)近1年期貨公司未因違法違規經營受到行政、刑事處罰、被采取監管措施或自律處分措施,且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查的情形;
        (五)取得期貨或證券、基金等從業資格的業務人員不得少于5人,高級管理人員具備相應的任職條件;前述高級管理人員和業務人員最近3年無不良誠信記錄,未受到行政、刑事處罰、被采取監管措施或自律處分措施,且不存在因涉嫌違法違規正在被有權機關調查的情形;
        (六)有符合要求的營業場所,具有從事資產管理業務所需要的基礎設施和運營能力;
        (七)有良好的內部治理結構、完善的風險管理制度和內部控制制度;
        (八)中國證監會或協會根據審慎原則規定的其他條件。


        第九條 期貨公司開展資產管理業務應當向協會提交以下登記材料:
        (一)資產管理業務登記申報表;
        (二)期貨公司股東會或者董事會同意開展資產管理業務的決議(按照公司章程規定出具);
        (三)《企業法人營業執照》和《經營期貨業務許可證》復印件;
        (四)期貨公司最近6個月《風險監管指標匯總表(SR-1表)》;
        (五)期貨公司最近1年的合規經營情況說明;
        (六)擬從事資產管理業務的高級管理人員和業務人員的名單、簡歷、相關任職資格和從業資格證明,以及公司出具的誠信合規證明材料;
        (七)有關經營場地和設施的情況說明;
        (八)中國證監會或協會規定的其他材料。


        第十條 符合第八條規定的期貨公司可以設立子公司開展資產管理業務。期貨公司進行登記時,除應提交第九條第(一)項、第(三)至第(八)項規定的材料外,還應提交期貨公司股東會或者董事會同意設立子公司開展資產管理業務的決議(按照公司章程規定出具)。


        第十一條 期貨公司資產管理子公司應當于工商登記完成后5個工作日內向協會提交以下登記材料:
        (一)自律承諾書;
        (二)資產管理子公司信息登記表;
        (三)公司章程;
        (四)《企業法人營業執照》和《組織機構代碼證》復印件;
        (五)協會規定的其他材料。


        第十二條 期貨公司與其專門從事資產管理業務的子公司不得同時經營資產管理業務。


        第十三條 協會對期貨公司及子公司登記材料的完備性和合規性進行審查。
        登記材料不完備或不符合規定的,協會自受理之日起10個工作日內,一次性告知期貨公司或資產管理子公司需要補正的全部內容。登記材料完備并符合規定的,協會自受理材料之日起15個工作日內予以登記(補正時間不計算在內)。
        期貨公司不符合第八條規定的條件,或者登記材料不符合要求的,協會不予登記。


        第十四條 期貨公司開展資產管理業務的,分管資產管理業務的高級管理人員、合規負責人、投資經理等工作人員應當報協會備案。
        期貨公司設立子公司開展資產管理業務的,子公司的董事、監事、高級管理人員、合規負責人、投資經理等工作人員,應當報協會備案。
        子公司從事資產管理業務活動的工作人員參照適用期貨從業人員管理的有關規定。
        上述人員發生變更的,期貨公司或子公司應當于變更發生之日起5個工作日內向協會備案。


        第十五條 期貨公司或子公司設立資產管理計劃應當至少指定一名投資經理。投資經理應當符合以下條件:
        (一)已取得期貨或證券、基金等從業資格;
        (二)具有3年以上期貨從業或其他資產管理業務相關經驗;
        (三)具有良好的誠信記錄及職業操守,且最近3年沒有受到監管部門的行政處罰和自律處分;
        (四)協會規定的其他條件。


        第三章 業務規范


        第十六條 期貨公司或子公司應當依法履行下列職責:
        (一) 募集資金,設立資產管理計劃,辦理計劃份額的銷售和登記事宜;
        (二) 辦理資產管理計劃備案手續;
        (三) 對所管理的不同資產管理計劃財產分別管理、分別記賬,進行投資;
        (四) 按照資產管理合同的約定確定資產管理計劃收益分配方案,及時向客戶分配收益;
        (五) 按照資產管理合同約定向客戶提供資產管理計劃有關信息;
        (六) 以資產管理人名義,代表資產委托人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為;
        (七) 中國證監會或協會規定以及資產管理合同約定的其他職責。


        第十七條 期貨公司或子公司開展資產管理業務,應當設立資產管理計劃,簽訂資產管理合同,明確相關各方權利義務。


        第十八條 資產管理合同應當包括但不限于資產管理計劃基本情況、當事人權利義務、募集銷售、風險級別及適用人群、投資范圍及投資策略、投資經理、收益分配、承擔的費用、信息披露內容和方式、計劃份額認購贖回或者轉讓的程序和方式、估值和會計核算、風險揭示、合同變更或終止的事由及程序等內容。
        期貨公司或子公司使用的客戶承諾書、風險揭示書、資產管理合同文本應當包括協會制定的合同必備條款。


        第十九條 資產管理計劃的資產委托人應當為合格投資者,單只資產管理計劃的投資者人數不得超過200人。
        合格投資者應當符合《私募投資基金監督管理暫行辦法》的有關規定。依法設立并受國務院金融監督管理機構監管的資產管理計劃視為單一合格投資者。


        第二十條 期貨公司或子公司和資產管理計劃銷售機構在推介、銷售資產管理計劃時,應當向客戶充分披露資產管理計劃的交易結構、杠桿水平、資金投向、費用安排、收益分配、投資風險、利益沖突情況以及可能影響客戶合法權益的其他重要信息,不得明示或暗示剛性兌付。


        第二十一條 期貨公司或子公司應當根據資產管理計劃的特點在資產管理合同中約定相應的管理費率和托管費率以及其他合理費用費率,也可以約定提取適當的業績報酬。


        第二十二條 期貨公司或子公司應當按照資產管理合同約定進行投資運作。投資范圍包括:
        (一)期貨、期權及其他金融衍生產品;
        (二)股票、債券、證券投資基金、集合資產管理計劃、
        央行票據、短期融資券、資產支持證券等;
        (三)中國證監會認可的其他投資品種。


        第二十三條 期貨公司或子公司的資產管理計劃資產與其自有資產、不同資產管理計劃的資產,應當相互獨立,單獨設置賬戶、獨立核算、分賬管理。


        第二十四條 期貨公司或子公司應當按照規定為資產管理計劃開立專門用于投資管理的證券賬戶、期貨賬戶和資金賬戶等相關賬戶,以辦理相關業務的登記、結算事宜。


        第二十五條 期貨公司或子公司應當將資產管理計劃財產交由具有基金托管業務資格或私募基金綜合托管業務資格的機構進行托管。
        為單一客戶辦理資產管理業務,資產管理合同另有約定的從其約定,但應在資產管理合同中明確保障資產管理計劃財產安全的制度措施和糾紛解決機制。
        期貨公司或子公司應當提示托管機構可以通過中國期貨保證金監控中心公司(以下簡稱監控中心)投資者查詢服務系統查詢資產管理計劃的期貨交易結算結果。


        第二十六條 期貨公司或子公司應當確保每只資產管理計劃與所投資產相對應,資金來源與項目投資相對應,確保投資資產逐項清晰明確,并定期向客戶充分披露投資組合情況。


        第二十七條 聘用第三方機構為資產管理計劃提供投資策略、資產配置、研究咨詢和投資建議等專業服務的,期貨公司或子公司應當建立第三方機構管理制度,對第三方機構的資質條件、專業服務能力和風險管理制度等方面進行盡職調查,以書面形式明確第三方機構的權利義務。
        期貨公司或子公司應當對第三方機構提供的專業服務行為進行合規監控和風險監測,發現第三方機構有違法違規行為的應當及時制止,并向中國證監會相關派出機構和協會報告。


        第二十八條 期貨公司或子公司應當根據資產管理計劃的估值和流動性等因素,審慎確定申購贖回開放期。資產管理合同應當對客戶參與、退出資產管理計劃的時間、次數、程序及其限制等事項作出明確約定。開放后,持有資產管理計劃份額的合格投資者合計不得超過200人。


        第二十九條 客戶可以按照規定通過證券期貨交易所、全國中小企業股份轉讓系統、機構間私募產品報價與服務系統、證券公司柜臺市場以及中國證監會認可的其他交易場所或協議轉讓等方式,向合格投資者轉讓其持有的資產管理計劃份額。轉讓后,持有資產管理計劃份額的合格投資者合計不得超過200人。


        第三十條 期貨公司或子公司應當按照資產管理合同約定,如實向客戶披露資產管理計劃投資、資產負債、投資收益分配、資產管理計劃承擔的費用和業績報酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響客戶合法權益的其他重大信息,不得隱瞞或者提供虛假信息。
        期貨公司或子公司應當保證所披露信息的真實性、準確性、完整性和及時性,確??蛻艨梢园凑召Y產管理合同約定的時間和方式查閱或者復制披露的信息。


        第四章 內部控制與風險管理


        第三十一條 期貨公司或子公司應當遵循全面性、重要性、制衡性、合理性以及成本效益原則,建立和實施內部控制制度,保證合規開展資產管理業務,有效控制各類業務風險,切實防范內幕交易和各種形式的利益輸送。


        第三十二條 期貨公司或子公司應當設立相關部門,指定高級管理人員擔任合規負責人,配備必要的專業人員,為資產管理業務合規管理和風險控制工作提供充分保障。
        期貨公司可以依照有關規定或者合同約定,為子公司的合規管理、風險控制、稽核審計、人力資源管理、信息技術和運營服務等方面提供支持和服務。


        第三十三條 期貨公司或子公司應當綜合考慮自身人員配備、投資研究能力、客戶服務水平、技術系統建設、風險管理能力、內部監控水平等因素,穩健審慎地開展資產管理業務。


        第三十四條 期貨公司或子公司應當建立健全與資產管理業務相關的客戶適當性、投資決策、公平交易、會計核算、風險控制、合規管理、投訴處理等管理制度,制定業務操作流程和崗位手冊,覆蓋資產管理業務的產品設計、宣傳推介、研究、投資、交易、清算、會計核算、信息披露、信息技術、客戶服務等各個環節。


        第三十五條 期貨公司或子公司應當建立資產管理計劃銷售機構的遴選機制,關注銷售機構的資質條件、內部控制、營銷人員、技術設施以及誠信狀況,審慎選擇銷售機構銷售資產管理計劃。


        第三十六條 期貨公司或子公司應當建立健全客戶適當性制度,對客戶和資產管理計劃進行分級分類,根據客戶的風險識別和承受能力,銷售適當的資產管理計劃,提供適當的資產管理服務。銷售適當性最終責任由期貨公司或子公司和銷售機構在銷售合同中約定。


        第三十七條 期貨公司或子公司應當建立健全投資決策管理體系,加強對交易執行環節的控制,保證其管理的不同投資組合在投資研究、投資決策、交易執行等各環節得到公平對待。
        期貨公司或子公司應當建立有效的異常交易日常監控與報告制度,對同一投資組合的同向與反向交易、不同投資組合的同向與反向交易(包括交易時間、交易價格、交易數量、交易理由等)進行監控,發現異常情況的,應當及時向中國證監會相關派出機構和協會報告。


        第三十八條 期貨公司或子公司將其管理的委托財產投資于本公司及與本公司有關聯關系的公司發行的證券或承銷期內承銷的證券,或者從事其他可能存在利益沖突的重大關聯交易的,應當遵循客戶利益優先原則。


        第三十九條 期貨公司或子公司的關聯方自有資金參與其設立的單只資產管理計劃的份額合計超過該資產管理計劃總份額50%的,期貨公司或子公司應當對上述資產賬戶進行監控。
        期貨公司或子公司的自有資金和董事、監事、高級管理人員、從業人員及其配偶,參與本公司設立的單只資產管理計劃的份額合計不得超過該資產管理計劃總份額的50%。
        期貨公司或子公司的關聯方認購其設立的分級資產管理計劃劣后級,期貨公司或子公司應當對相關資產賬戶進行監控,并及時向協會報告。


        第四十條 期貨公司或子公司應當建立健全隔離墻制度,資產管理業務在人員、業務、場地等方面獨立于其他業務部門或期貨公司其他子公司。
        期貨公司或子公司同一人不得兼任資產管理業務和其他業務的部門負責人;同一投資經理不得同時辦理資產管理業務和其他業務。


        第四十一條 期貨公司或子公司應當建立流動性風險管理制度,合理配置資產管理計劃資產,關注流動性風險,并結合市場狀況和自身管理能力制定流動性風險控制預案,明確高級管理人員以及相關部門在流動性風險管理中的職責,建立健全考核及問責機制。
        對于可能存在流動性風險的資產管理計劃,期貨公司或子公司應當及時制定風險處置預案,按照資產管理合同約定采取有效措施,及時向客戶充分披露有關信息,維護客戶合法權益。


        第四十二條 期貨公司或子公司應當建立健全資產管理業務人員管理制度,加強合規培訓和職業操守培訓,規范員工行為,強化內部監督制約。
        資產管理業務人員應當誠實守信,勤勉盡責,恪守職業道德和行為規范,遇到自身利益或相關方利益與客戶利益發生沖突或可能發生沖突時,應當遵循客戶利益優先原則。


        第四十三條 期貨公司或子公司應當建立長效激勵約束機制和問責機制,防止片面追求項目數量及管理規模而忽視風險的短期激勵行為。對于資產管理計劃運作過程中出現的違法違規或玩忽職守行為,期貨公司或子公司應當嚴肅追究直接責任人員和相關高級管理人員的責任,及時向中國證監會相關派出機構和協會報告。


        第四十四條 期貨公司或子公司應當建立健全資產管理業務日常風險監測、監控機制,對資產管理賬戶日常交易情況進行風險識別、監測,嚴格執行風險控制措施,出現重大風險事件的,應及時向中國證監會相關派出機構和協會報告。


        第四十五條 期貨公司或子公司應當為資產管理計劃建立獨立完整的賬戶、核算、報告、審計和檔案管理制度,實現資產管理計劃設立、銷售、運作、終止全過程的重要信息留痕,妥善保存備查。
        第四十六條 期貨公司或子公司合規部門應當對資產管理業務和制度執行情況定期進行檢查,發現違反法律法規、中國證監會規定以及相關行業協會自律規則的,應當及時糾正處理,并向中國證監會相關派出機構和協會報告。


        第四十七條 期貨公司或子公司應當建立健全資產管理業務危機處理制度,對危機處理的原則、危機處理的組織結構與職責以及各種危機處理方案等作出明確規定并有效實施。


        第五章 自律管理


        第四十八條 期貨公司或子公司應當按照期貨保證金安全存管規定向監控中心報送期貨資產管理賬戶的數據信息。
        期貨公司或子公司應當每日向監控中心報送非期貨類投資賬戶的盈虧、凈值等數據信息。


        第四十九條 期貨公司或子公司應當于每月結束后10個工作日內編制并向協會報送資產管理業務月度報表。
        期貨公司或子公司應當在每季度結束之日起的15個工作日內,編制資產管理業務季度報告,向協會報告資產管理計劃運行信息、風險信息、違規信息等。
        期貨公司或子公司應當在每年結束之日起4個月內,編制資產管理業務年度報告,向協會報告資產管理計劃運行信息、風險信息、違規信息等。


        第五十條 發生對資產管理計劃有重大影響事件的,期貨公司或子公司應當在2個工作日內向協會報告。


        第五十一條 協會對期貨公司或子公司從事資產管理業務進行定期或者不定期的現場和非現場自律檢查,期貨公司或子公司應當予以配合。


        第五十二條 期貨公司或子公司違反本規則及其他法律法規或自律規則的,協會要求限期整改,并視情節輕重對其采取書面警示、約見高管談話、訓誡、公開譴責、暫停業務、撤銷登記、暫停會員部分權利、暫?;蛉∠麜T資格等自律措施,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員采取訓誡、公開譴責、暫停從業資格、撤銷從業資格并拒絕受理其從業資格申請等。情節嚴重的,移交中國證監會處理。


        第六章 附 則

        第五十三條 本規則由協會負責解釋,自2014年12月15日起施行。



        附錄2:中國期貨業協會會員單位查詢(答題時請先填寫機構簡稱

        特別會員

        序號

        機構編號

        機構名稱

        機構簡稱

        1

        001S

        大連商品交易所

        大商所

        2

        002S

        鄭州商品交易所

        鄭商所

        3

        003S

        上海期貨交易所

        上期所

        4

        004S

        中國金融期貨交易所

        中金所

        5

        005S

        中國期貨保證金監控中心有限責任公司

        監控中心

        期貨公司會員

        序號

        機構編號

        機構名稱

        機構簡稱


        安徽



        1

        104G

        徽商期貨有限責任公司

        徽商期貨

        2

        105G

        華安期貨有限責任公司

        華安期貨

        3

        107G

        安糧期貨有限公司

        安糧期貨


        北京



        4

        001G

        方正中期期貨有限公司

        方正中期

        5

        002G

        金鵬期貨經紀有限公司

        金鵬期貨

        6

        003G

        國都期貨有限公司

        國都期貨

        7

        004G

        中糧期貨有限公司

        中糧期貨

        8

        005G

        北京首創期貨有限責任公司

        首創期貨

        9

        007G

        宏源期貨有限公司

        宏源期貨

        10

        011G

        第一創業期貨有限責任公司

        第一創業期貨

        11

        012G

        冠通期貨有限公司

        冠通期貨

        12

        014G

        國元期貨有限公司

        國元期貨

        13

        015G

        經易期貨經紀有限公司

        經易期貨

        14

        016G

        首創京都期貨有限公司

        首創京都期貨

        15

        017G

        中衍期貨有限公司

        中衍期貨

        16

        018G

        中鋼期貨有限公司

        中鋼期貨

        17

        026G

        民生期貨有限公司

        民生期貨

        18

        046G

        銀河期貨有限公司

        銀河期貨

        19

        048G

        中國國際期貨有限公司

        中國國際期貨

        20

        102G

        英大期貨有限公司

        英大期貨

        21

        109G

        格林大華期貨有限公司

        格林大華期貨

        22

        145G

        銀建期貨經紀有限責任公司

        銀建期貨

        23

        192G

        安信期貨有限責任公司

        安信期貨


        大連



        24

        036G

        大連良運期貨經紀有限公司

        良運期貨

        25

        047G

        天風期貨有限公司

        天風期貨

        26

        049G

        渤海期貨有限公司

        渤海期貨

        27

        050G

        國富期貨有限公司

        國富期貨


        福建



        28

        028G

        鑫鼎盛期貨有限公司

        鑫鼎盛期貨

        29

        037G

        興證期貨有限公司

        興證期貨

        30

        115G

        金友期貨經紀有限責任公司

        金友期貨


        甘肅



        31

        132G

        華龍期貨有限公司

        華龍期貨


        廣東



        32

        131G

        華聯期貨有限公司

        華聯期貨

        33

        133G

        廣發期貨有限公司

        廣發期貨

        34

        137G

        新晟期貨有限公司

        新晟期貨

        35

        139G

        集成期貨有限公司

        集成期貨

        36

        140G

        摩根大通期貨有限公司

        摩根大通期貨

        37

        141G

        華泰長城期貨有限公司

        華泰長城期貨

        38

        190G

        廣永期貨有限公司

        廣永期貨

        39

        191G

        盛達期貨有限公司

        盛達期貨

        40

        193G

        廣州期貨有限公司

        廣州期貨


        海南



        41

        159G

        金元期貨有限公司

        金元期貨

        42

        160G

        華融期貨有限責任公司

        華融期貨

        43

        164G

        海南金海岸期貨經紀有限公司

        金海岸期貨

        44

        198G

        中銀國際期貨有限責任公司

        中銀國際期貨


        河北



        45

        024G

        河北恒銀期貨經紀有限公司

        恒銀期貨


        河南



        46

        111G

        萬達期貨股份有限公司

        萬達期貨

        47

        113G

        中原期貨有限公司

        中原期貨


        黑龍江



        48

        043G

        大通期貨經紀有限公司

        大通期貨

        49

        184G

        黑龍江時代期貨經紀有限公司

        時代期貨


        湖北



        50

        121G

        美爾雅期貨經紀有限公司

        美爾雅期貨

        51

        125G

        長江期貨有限公司

        長江期貨


        湖南



        52

        120G

        金信期貨有限公司

        金信期貨

        53

        186G

        大有期貨有限公司

        大有期貨

        54

        197G

        德盛期貨有限公司

        德盛期貨


        吉林



        55

        034G

        天富期貨有限公司

        天富期貨

        56

        035G

        中融匯信期貨有限公司

        中融匯信期貨

        57

        196G

        東方匯金期貨有限公司

        東方匯金期貨


        江蘇



        58

        074G

        江蘇東華期貨有限公司

        東華期貨

        59

        075G

        國聯期貨有限責任公司

        國聯期貨

        60

        077G

        創元期貨有限公司

        創元期貨

        61

        078G

        東海期貨有限責任公司

        東海期貨

        62

        079G

        新紀元期貨有限公司

        新紀元期貨

        63

        081G

        弘業期貨股份有限公司

        弘業期貨

        64

        082G

        文峰期貨有限公司

        文峰期貨

        65

        083G

        錦泰期貨有限公司

        錦泰期貨

        66

        126G

        南證期貨有限責任公司

        南證期貨

        67

        162G

        道通期貨經紀有限公司

        道通期貨


        江西



        68

        182G

        江西瑞奇期貨經紀有限公司

        瑞奇期貨


        遼寧



        69

        030G

        華海期貨有限公司

        華海期貨

        70

        032G

        江海匯鑫期貨有限公司

        江海匯鑫期貨

        71

        033G

        江信國盛期貨有限責任公司

        江信國盛期貨


        寧波



        72

        096G

        興業期貨有限公司

        興業期貨


        青海



        73

        195G

        財富期貨有限公司

        財富期貨


        廈門



        74

        147G

        國貿期貨經紀有限公司

        國貿期貨

        75

        168G

        瑞達期貨股份有限公司

        瑞達期貨


        山東



        76

        098G

        魯證期貨股份有限公司

        魯證期貨

        77

        099G

        招金期貨有限公司

        招金期貨

        78

        101G

        中州期貨有限公司

        中州期貨


        山西



        79

        025G

        山西三立期貨經紀有限公司

        三立期貨

        80

        027G

        和合期貨經紀有限公司

        和合期貨

        81

        038G

        晟鑫期貨經紀有限公司

        晟鑫期貨

        82

        185G

        中輝期貨經紀有限公司

        中輝期貨


        陜西



        83

        178G

        西部期貨有限公司

        西部期貨

        84

        179G

        長安期貨有限公司

        長安期貨

        85

        183G

        邁科期貨經紀有限公司

        邁科期貨


        上海



        86

        021G

        國泰君安期貨有限公司

        國泰君安期貨

        87

        040G

        天鴻期貨經紀有限公司

        天鴻期貨

        88

        051G

        海通期貨有限公司

        海通期貨

        89

        052G

        華鑫期貨有限公司

        華鑫期貨

        90

        053G

        光大期貨有限公司

        光大期貨

        91

        054G

        銅冠金源期貨有限公司

        銅冠金源期貨

        92

        055G

        恒泰期貨有限公司

        恒泰期貨

        93

        056G

        國投中谷期貨有限公司

        國投中谷期貨

        94

        057G

        建信期貨有限責任公司

        建信期貨

        95

        058G

        上海東亞期貨有限公司

        東亞期貨

        96

        059G

        上海東方期貨經紀有限責任公司

        東方期貨

        97

        060G

        上海大陸期貨有限公司

        大陸期貨

        98

        061G

        東航期貨有限責任公司

        東航期貨

        99

        062G

        上海中財期貨有限公司

        中財期貨

        100

        063G

        上海浙石期貨經紀有限公司

        浙石期貨

        101

        064G

        瑞銀期貨有限責任公司

        瑞銀期貨

        102

        066G

        上海通聯期貨有限公司

        通聯期貨

        103

        067G

        上海東證期貨有限公司

        東證期貨

        104

        068G

        海證期貨有限公司

        海證期貨

        105

        070G

        上海中期期貨有限公司

        上海中期

        106

        072G

        中信新際期貨有限公司

        中信新際期貨

        107

        073G

        同信久恒期貨有限責任公司

        同信久恒期貨

        108

        092G

        新湖期貨有限公司

        新湖期貨

        109

        123G

        華聞期貨經紀有限公司

        華聞期貨

        110

        166G

        申銀萬國期貨有限公司

        申銀萬國期貨

        111

        174G

        大華期貨有限公司

        大華期貨

        112

        180G

        東興期貨有限責任公司

        東興期貨

        113

        189G

        東吳期貨有限公司

        東吳期貨

        114

        112G

        國信期貨有限責任公司



        深圳



        115

        029G

        深圳瑞龍期貨有限公司

        瑞龍期貨

        116

        044G

        中投天琪期貨有限公司

        中投天琪期貨

        117

        135G

        混沌天成期貨有限公司

        混沌天成期貨

        118

        148G

        中航期貨經紀有限公司

        中航期貨

        119

        149G

        中信期貨有限公司

        中信期貨

        120

        150G

        五礦期貨有限公司

        五礦期貨

        121

        151G

        招商期貨有限公司

        招商期貨

        122

        152G

        深圳金匯期貨經紀有限公司

        金匯期貨

        123

        154G

        乾坤期貨有限公司

        乾坤期貨

        124

        155G

        海航東銀期貨有限公司

        海航東銀期貨

        125

        156G

        神華期貨經紀有限公司

        神華期貨

        126

        157G

        金瑞期貨有限公司

        金瑞期貨

        127

        158G

        平安期貨有限公司

        平安期貨


        四川



        128

        167G

        華西期貨有限責任公司

        華西期貨

        129

        170G

        國金期貨有限責任公司

        國金期貨

        130

        171G

        成都倍特期貨經紀有限公司

        倍特期貨


        天津



        131

        006G

        一德期貨有限公司

        一德期貨

        132

        019G

        金谷期貨有限公司

        金谷期貨

        133

        020G

        財達期貨有限公司

        財達期貨

        134

        022G

        山金期貨有限公司

        山金期貨

        135

        023G

        和融期貨有限責任公司

        和融期貨

        136

        194G

        津投期貨經紀有限公司

        津投期貨


        新疆



        137

        122G

        新疆天利期貨經紀有限公司

        天利期貨

        138

        143G

        金石期貨有限公司

        金石期貨


        云南



        139

        176G

        紅塔期貨有限責任公司

        紅塔期貨

        140

        188G

        云晨期貨有限責任公司

        云晨期貨


        浙江



        141

        084G

        浙江中大期貨有限公司

        中大期貨

        142

        085G

        浙江新世紀期貨有限公司

        新世紀期貨

        143

        086G

        寶城期貨有限責任公司

        寶城期貨

        144

        088G

        大地期貨有限公司

        大地期貨

        145

        089G

        浙商期貨有限公司

        浙商期貨

        146

        090G

        大越期貨有限公司

        大越期貨

        147

        091G

        信達期貨有限公司

        信達期貨

        148

        093G

        南華期貨股份有限公司

        南華期貨

        149

        094G

        國海良時期貨有限公司

        國海良時期貨

        150

        095G

        永安期貨股份有限公司

        永安期貨


        重慶



        151

        172G

        西南期貨有限公司

        西南期貨

        152

        173G

        中信建投期貨有限公司

        中信建投

        153

        175G

        中電投先融期貨有限公司

        中電投先融期貨

        154

        187G

        華創期貨有限責任公司

        華創期貨

        地方協會會員

        序號

        機構編號

        機構名稱

        機構簡稱

        1

        501C

        北京期貨商會

        北京商會

        2

        502C

        天津市期貨協會

        天津協會

        3

        503C

        黑龍江省期貨業協會

        黑龍江協會

        4

        504C

        上海市期貨同業公會

        上海同業公會

        5

        505C

        江蘇省期貨業協會

        江蘇協會

        6

        506C

        深圳市期貨同業協會

        深圳同業協會

        7

        507C

        河北省期貨業聯席會

        河北聯席會

        8

        508C

        大連期貨業協會

        大連協會

        9

        509C

        遼寧期貨業協會

        遼寧協會

        10

        510c

        浙江期貨行業協會

        浙江行業協會

        11

        511C

        寧波市證券期貨業協會

        寧波協會

        12

        512c

        安徽省證券期貨業協會

        安徽協會

        13

        513C

        山東省期貨業協會

        山東協會

        14

        514c

        河南省證券期貨業協會

        河南協會

        15

        515C

        江西省證券期貨業協會

        江西協會

        16

        516C

        廣東證券期貨業協會

        廣東協會

        17

        517C

        廣西證券期貨業協會

        廣西協會

        18

        518C

        福建省證券期貨業協會

        福建協會

        16

        519C

        廈門證券期貨業協會

        廈門協會

        16

        520c

        四川省證券期貨業協會

        四川協會

        21

        521c

        重慶市證券期貨業協會

        重慶協會

        22

        522c

        甘肅證券期貨業協會

        甘肅協會

        23

        523c

        新疆證券期貨業協會

        新疆協會

        24

        524C

        海南證券期貨業協會

        海南協會

        25

        525C

        云南省證券業協會

        云南協會

        16

        526C

        陜西證券期貨業協會

        陜西協會

        27

        527C

        青島證券期貨業協會

        青島協會

        28

        528C

        吉林省證券業協會

        吉林協會

        29

        529C

        寧夏證券期貨業協會

        寧夏協會

        30

        530c

        貴州證券業協會

        貴州協會

        31

        531C

        湖南省期貨業協會

        湖南協會

        32

        532c

        湖北省期貨業協會

        湖北協會

        33

        533C

        內蒙古證券期貨業協會

        內蒙古協會

        34

        534c

        山西省期貨業協會

        山西協會

        證券公司IB會員

        序號

        機構編號

        機構名稱

        機構簡稱

        1

        001B

        平安證券有限責任公司

        平安證券

        2

        002B

        中國銀河證券股份有限公司

        銀河證券

        3

        003B

        齊魯證券有限公司

        齊魯證券

        4

        004B

        華泰證券股份有限公司

        華泰證券

        5

        005B

        東海證券股份有限公司

        東海證券

        6

        006B

        光大證券股份有限公司

        光大證券

        7

        007B

        興業證券股份有限公司

        興業證券

        8

        008B

        海通證券股份有限公司

        海通證券

        9

        012B

        廣發證券股份有限公司

        廣發證券

        10

        014B

        長城證券有限責任公司

        長城證券

        11

        016B

        國信證券股份有限公司

        國信證券

        12

        017B

        中信證券(山東)有限責任公司

        中信證券(山東)

        13

        018B

        華福證券有限責任公司

        華福證券

        14

        022B

        山西證券股份有限公司

        山西證券

        15

        023B

        東方證券股份有限公司

        東方證券

        16

        025B

        中信建投證券股份有限公司

        中信建投證券

        17

        026B

        渤海證券股份有限公司

        渤海證券

        18

        027B

        安信證券股份有限公司

        安信證券

        19

        030B

        國聯證券股份有限公司

        國聯證券

        20

        031B

        西部證券股份有限公司

        西部證券

        21

        032B

        南京證券股份有限公司

        南京證券

        22

        034B

        中銀國際證券有限責任公司

        中銀國際證券

        23

        036B

        中原證券股份有限公司

        中原證券

        24

        038B

        浙商證券股份有限公司

        浙商證券

        25

        039B

        財通證券股份有限公司

        財通證券

        26

        040B

        中信證券(浙江)有限責任公司

        中信證券(浙江)

        27

        041B

        大通證券股份有限公司

        大通證券

        28

        045B

        方正證券股份有限公司

        方正證券

        29

        047B

        第一創業證券股份有限公司

        第一創業證券

        30

        048B

        國元證券股份有限公司

        國元證券

        31

        050B

        民生證券股份有限公司

        民生證券

        32

        052B

        中山證券有限責任公司

        中山證券

        33

        053B

        華創證券有限責任公司

        華創證券

        34

        054B

        中航證券有限公司

        中航證券

        35

        055B

        萬聯證券有限責任公司

        萬聯證券

        36

        056B

        江海證券有限公司

        江海證券

        37

        057B

        東興證券股份有限公司

        東興證券

        38

        059B

        恒泰證券股份有限公司

        恒泰證券

        39

        060B

        紅塔證券股份有限公司

        紅塔證券

        40

        061B

        國盛證券有限責任公司

        國盛證券

        41

        062B

        華融證券股份有限公司

        華融證券

        42

        063B

        德邦證券有限責任公司

        德邦證券

        43

        064B

        華龍證券有限責任公司

        華龍證券

        44

        065B

        中天證券有限責任公司

        中天證券

        45

        066B

        財達證券有限責任公司

        財達證券

        46

        067B

        上海證券有限責任公司

        上海證券

        47

        068B

        東北證券股份有限公司

        東北證券

        48

        069B

        開源證券有限責任公司

        開源證券

        49

        070B

        天風證券股份有限公司

        天風證券

        50

        072B

        廣州證券有限責任公司

        廣州證券

        51

        073B

        中國民族證券有限責任公司

        民族證券

        52

        074B

        新時代證券有限責任公司

        新時代證券

        53

        075B

        西南證券股份有限公司

        西南證券

        54

        076B

        萬和證券有限責任公司

        萬和證券

        55

        077B

        首創證券有限責任公司

        首創證券

        56

        078B

        華寶證券有限責任公司

        華寶證券

        57

        080B

        眾成證券經紀有限公司

        眾成證券

        58

        081B

        世紀證券有限責任公司

        世紀證券

        59

        082B

        聯訊證券股份有限公司

        聯訊證券

        60

        083B

        大同證券經紀有限責任公司

        大同證券

        61

        084B

        廈門證券有限公司

        廈門證券

        62

        085B

        西藏同信證券股份有限公司

        同信證券

        63

        086B

        宏信證券有限責任公司

        宏信證券

        64

        087B

        銀泰證券有限責任公司

        銀泰證券